Hotararea CSSPP nr. 14/2009 - aprobarea Normei nr. 11/2009 privind procedura de supraveghere a punerii in aplicare a sanctiunilor internationale in sistemul pensiilor private

In temeiul dispozitiilor art. 16, art. 23 lit. f) si ale art. 24 lit. o) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 50/2005 privind infiintarea, organizarea si functionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 313/2005, avand in vedere dispozitiile art. 12 alin. (2) si ale art. 17 alin. (6) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale,
in baza hotararii luate in sedinta Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private din data de 6 mai 2009,
Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private emite urmatoarea hotarare:

Art. 1. — Se aproba Norma nr. 11/2009 privind procedura de supraveghere a punerii in aplicare a sanctiunilor internationale in sistemul pensiilor private, prevazuta in anexa care face parte integranta din prezenta hotarare.

Art. 2. — Prezenta hotarare si norma mentionata la art. 1 se publica in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, si pe site-ul Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private (www.csspp.ro).

Art. 3. — Directia secretariat, directorul general si Directia reglementare vor urmari ducerea la indeplinire a prevederilor prezentei hotarari.

Presedintele Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private,
Mircea Oancea
Bucuresti, 6 mai 2009.
Nr. 14.


NORMA Nr. 11/2009 privind procedura de supraveghere a punerii in aplicare a sanctiunilor internationale in sistemul pensiilor private

In temeiul dispozitiilor art. 16, art. 23 lit. f) si ale art. 24 lit. o) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 50/2005 privind infiintarea, organizarea si functionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 313/2005,
avand in vedere prevederile Legii nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificarile si completarile ulterioare, si ale Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare, in baza art. 12 alin. (2) si a art. 17 alin. (6) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale,
Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumita in continuare Comisie, emite prezenta norma.


CAPITOLUL I
Dispozitii generale

Art. 1. — Prezenta norma reglementeaza modul de supraveghere a punerii in aplicare de catre entitatile autorizate de catre Comisie a sanctiunilor internationale instituite prin actele prevazute la art. 1 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale.
Art. 2. — Termenii si expresiile utilizate in prezenta norma au semnificatiile prevazute in Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 202/2008, semnificatiile prevazute la art. 2 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificarile si completarile ulterioare, denumita in continuare Legea nr. 204/2006, precum si la art. 2 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare, denumita in continuare Legea nr. 411/2004.

CAPITOLUL II
Activitatea de supraveghere a punerii in aplicare a sanctiunilor internationale

Art. 3. — Comisia asigura publicitatea prevederilor actelor care instituie sanctiuni internationale obligatorii in Romania, prin afisarea pe pagina de internet proprie.
Art. 4. — (1) Ulterior adoptarii unui act prin care sunt instituite sanctiuni internationale, orice entitate autorizata de Comisie, care are date si informatii despre persoane ori entitati desemnate, care detine sau are sub control bunuri ori care are date si informatii despre acestea, despre tranzactii legate de bunuri sau in care sunt implicate persoane ori entitati desemnate, are obligatia de a instiinta Comisia din momentul in care ia cunostinta despre existenta situatiei care impune instiintarea.
(2) Comisia va lua in considerare numai acele instiintari care cuprind cel putin datele personale si datele de contact minime care sa permita identificarea autorului acesteia.
(3) In situatia in care constata ca instiintarea primita nu face obiectul domeniului sau de competenta, Comisia transmite in termen de 24 de ore instiintarea catre autoritatea competenta.
In situatia in care autoritatea competenta nu poate fi identificata, instiintarea se transmite Ministerului Afacerilor Externe, in calitatea sa de coordonator al Comitetului interinstitutional.
Art. 5. — In activitatea sa de supraveghere, Comisia verifica respectarea de catre entitatile prevazute la art. 1 a masurilor dispuse prin actele ce instituie sanctiuni internationale.
Art. 6. — (1) Entitatile prevazute la art. 1 au obligatia sa intocmeasca, sa stabileasca si sa aplice proceduri si mecanisme interne adecvate, potrivit legislatiei in vigoare referitoare la spalarea banilor si/sau finantari ale actelor de terorism.
(2) Entitatile prevazute la art. 1 au obligatia sa transmita Comisiei copii ale procedurilor interne prevazute la alin. (1), in termen de 90 zile calendaristice de la data intrarii in vigoare a prezentei norme.
(3) Orice modificare a procedurilor interne se notifica Comisiei in termen de 5 zile lucratoare de la data efectuarii modificarii.
Art. 7. — (1) Entitatile prevazute la art. 1 au obligatia sa raporteze tranzactiile prezumate ca fiind tranzactii suspecte, potrivit legislatiei in vigoare referitoare la spalarea banilor si/sau finantari ale actelor de terorism si sa transmita raportarile efectuate Ministerului Finantelor Publice, prin Agentia Nationala de Administrare Fiscala, precum si Comisiei.
(2) Raportarile trebuie sa includa toate datele relevante privind persoanele, contractele si conturile implicate, precum si valoarea totala a bunurilor.
Art. 8. — Comisia organizeaza o evidenta proprie cu privire la punerea in aplicare a sanctiunilor internationale in sistemul pensiilor private si transmite aceste informatii, la cerere, Ministerului Finantelor Publice.

CAPITOLUL III
Dispozitii finale

Art. 9. — Termenele prevazute de prezenta norma, care expira intr-o zi de sarbatoare legala sau intr-o zi lucratoare, se vor prelungi pana la sfarsitul urmatoarei zile lucratoare.
Art. 10. — Nerespectarea dispozitiilor cuprinse in prezenta norma se sanctioneaza in conformitate cu prevederile legislatiei in vigoare, respectiv art.16, art. 81 alin. (1) lit. c), art. 140 alin. (1), art. 141 alin. (1) lit. g), alin. (2), (3), (4), (6), (7), (9), (10) din Legea nr. 411/2004 si art. 38 lit. c), art. 120 alin. (1), art. 121 alin. (1) lit. k) si alin. (2), (3), (4), (6), (7), (9) si (10) din Legea nr. 204/2006, precum si in conformitate cu prevederile art. 26 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 202/2008.
Art. 11. — Prezenta norma se completeaza de drept cu celelalte prevederi legale incidente.