Canalul extern de raportare din cadrul ANI, operaționalizat. Lămuriri pentru cei care vor să raporteze încălcării ale legii din mediul privat sau din instituțiile/ autoritățile statului

Legea avertizorilor nr. 361/2022 a intrat în vigoare pe 22 decembrie anul trecut și instituie mecanisme de protecție a celor care raportează încălcări ale legii, care s-au produs sau care sunt susceptibile să se producă în entități publice sau private. Avertizorii, adică cei care atrag atenția - raportează - încălcările pot beneficia, grație acestei legi, de mecanisme de protecție contra represaliilor. De exemplu, un angajat al companii care raportează încălcarea legii și care este ulterior sancționat din această cauză, poate să ceară suspendarea măsurii luate contra sa, destul de repede, printr-o ordonanță președințială. 

Marii angajatori trebuie deja să aibă implementate canale de raportare internă, însă pentru numeroși dintre angajatorii ce activează în România nu există obligația de a avea un canal intern de raportare. Ca atare, un potențial avertizor va avea calea raportării externe sau a unei divulgări publice, într-un final.

În toată această „poveste” a avertizorilor, ANI are rolul de canal extern de raportare, conform Legii 361/2022. Conform anunțului publicat luni de ANI, persoanele care aleg să se adreseze pe canalul extern pentru a raporta încălcări ale legii, o pot face prin următoarele modalități:

• online, pe Platforma Avertizori (https://avertizori.integritate.eu/);
• prin e-mail la adresa avertizari@integritate.eu;
• telefonic, la numărul 0372.069.869 selectând tastele 1 (Selectare lb. română), 0 (Acord înregistrare conversație), 3 (Direcția Avertizori în interes public); conversațiile vor fi înregistrate automat;
• prin intermediul serviciilor poștale la adresa ANI din Bulevardul Lascăr Catargiu nr. 15, Cod poștal 010661, Sector 1, București – România – În atenția Direcției Avertizori în interes public;
• personal, prin prezența la sediul ANI (cu programare prealabilă efectuată la adresa de email avertizari@integritate.eu).

Iată, mai jos, o serie de lămuriri oferite de cei de la ANI: 

Când se utilizează canalul extern de raportare?

Raportarea privind încălcări ale legii se realizează, în principal, prin intermediul canalelor interne de raportare existente. Cu toate acestea, avertizorul în interes public poate alege între canalul intern de raportare și canalul extern de raportare, luând în considerare aspecte precum existența riscului de represalii în cazul raportării prin canalele interne ori imposibilitatea remedierii încălcării în mod eficace prin intermediul canalelor interne.

Totodată, în cazul persoanelor juridice de drept privat cu mai puțin de 50 de lucrători, altele decât cele prevăzute la art. 9 alin. (4), din Legea nr. 361/2022, avertizorul efectuează raportarea utilizând canalul extern de raportare, în lipsa cananelor interne de raportare.

Care sunt persoanele care pot efectua raportări?

Pot efectua raportări persoanele care au obținut informațiile referitoare la încălcări ale legii, într-un context profesional. În categoria acestor persoane intră, cel puțin:

1. Lucrătorii;
2. Persoanele care desfășoară o activitate independentă (în sensul art. 49 din TFUE);
3. Acționarii și persoanele care fac parte din organul de administrare, de conducere sau de supraveghere al unei întreprinderi, inclusiv membrii neexecutivi ai consiliului de administrație, precum și voluntarii și stagiarii remunerați sau neremunerați;
4. Orice persoană care lucrează sub supravegherea și conducerea persoanei fizice sau juridice cu care s-a încheiat contractul, a subcontractanților și a furnizorilor acesteia.

De asemenea, pot efectua raportări privind încălcări ale legii, persoanele ale căror raporturi de muncă nu au început încă și care efectuează raportări sau divulgă public informații privind încălcări ale legii obținute în timpul procesului de recrutare sau altor negocieri precontractuale sau în cazul în care raportul de muncă sau raportul de serviciu a încetat, precum și persoanele care raportează sau dezvăluie public informații privind încălcări ale legii în mod anonim.

Ce se înțelege prin expresia „încălcări ale legii”?

Prin încălcări ale legii, înțelegem fapte care constau într-o acțiune sau inacțiune care constituie nerespectări ale dispozițiilor legale prevăzute în anexa nr. 2 din Legea nr. 361/2022, care privesc domenii cum ar fi:

•  achizițiile publice;
•  serviciile, produsele și piețele financiare, prevenirea spălării banilor și a finanțării terorismului;
•  siguranța și conformitatea produselor;
•  siguranța transportului;
•  protecția mediului;
•  protecția radiologică și siguranța nucleară;
•  siguranța alimentelor și a hranei pentru animale, sănătatea și bunăstarea animalelor;
•  sănătatea publică;
•  protecția consumatorilor;
•  protecția vieții private și a datelor cu caracter personal și a securității rețelelor și sistemelor informatice.

Totodată, acestea privesc și:

•  încălcări care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene (cum sunt menționate la art. 325 din Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene și cum sunt detaliate în măsurile relevante ale Uniunii Europene);
• încălcări referitoare la piața internă (menționate la art. 26 alin. (2) din Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene), inclusiv încălcări ale normelor Uniunii Europene în materie de concurență și de ajutoare de stat, precum și încălcări referitoare la piața internă în ceea ce privește actele care încalcă normele privind impozitarea societăților sau mecanismele al căror scop este obținerea unui avantaj fiscal ce contravine obiectului sau scopului dreptului aplicabil în materie de impozitare a societăților, ce reprezintă abateri disciplinare, contravenții sau infracțiuni, sau care contravin obiectului sau scopului legii.

Care sunt diferențele între raportarea anonimă și raportarea nominală?

Un avertizor în interes public poate realiza raportarea nominal sau anonim. Din punct de vedere procedural, principalele diferențe între cele 2 modalități de raportare sunt:

• Raportarea anonimă nu poate fi îmbunătățită prin oferirea ulterioară de indicii temeinice, în timp ce raportarea care cuprinde datele de identificare ale avertizorului poate fi îmbunătățită prin comunicare ulterioară între inspectorul de integritate și avertizorul în interes public;
• Persoana care raportează încălcări ale legii în mod anonim nu poate beneficia de exonerare și protecție în conformitate cu prevederile Legii nr. 361/2022;
• Persoana care raportează încălcări ale legii în mod anonim nu poate fi înștiințată cu privire la înregistrarea raportării, progresul înregistrat și modalitatea de soluționare.

Ce trebuie să cuprindă raportarea

Care sunt condițiile instituite de lege pentru a beneficia de protecție?

Ce se întâmplă în cazul unei raportări nereale?

ANI poate oferi consiliere și asistență

1. Persoanele care solicită consiliere confidențială în legătură cu efectuarea de raportări, precum și cele care solicită asistență în legătură cu protecția împotriva represaliilor, o pot face prin următoarele modalități:
2. Prin e-mail la adresa consiliere@integritate.eu;
3. Telefonic, la numărul 0372.069.869 selectând tastele 1 (Selectare lb. română), 0 (Acord înregistrare conversație), 3 (Direcția Avertizori în interes public). Conversațiile vor fi înregistrate automat;
4. Prin intermediul serviciilor poștale la adresa ANI din Bulevardul Lascăr Catargiu nr. 15, Cod poștal 010661, Sector 1, București – România – În atenția Direcției Avertizori în interes public;
5. Personal, prin prezența la sediul ANI (cu programare prealabilă efectuată la adresa de email consiliere@integritate.eu).